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7月16日晚间,证监会网站连发三份警示函,直指中信证券及其两名保荐代表人,以及科创板拟上市公司柏楚电子。中信证券本次受罚的原因在于擅自将发行人招股说明书注册稿内容进行删减。且提交的多版招股说明书注册稿等签字日期与实际时间不符。收到警示函一事并未影响柏楚电子的上市进程。分析人士认为,头部券商接连“掉链子”,背后暴露的主要问题还是中介机构的执业能力、风控水平以及责任心存在问题。两家头部券商先后收监管罚单,作为反面教材具有典型性和影响力,对规范中介机构勤勉尽责具有警示作用。

其次是证监局方面的辅导验收工作。证监局的辅导验收是IPO上报前的必备程序,是《保荐业务管理办法》的要求,科创板适用该办法,更大可能是继续需要辅导,但辅导期限可以灵活不必限制在3个月内。全套规则刚出来,证监局辅导验收流程也需要一两周的时间。最后是交易所审核系统准备工作。全套文件生效后,上交所发了个《关于申请科创板股票发行上市审核系统数字证书及系统试用的通知》,3月4日起开始受理审核系统EKEY申请,EKEY的制作周期为5个工作日,系统试用时间为3月11日-13日,并明确“使用阶段所有数据不视为正式申报,系统正式启用前将全部清空、不作保留”。由于科创板实行电子化审核,审核系统正式启用前,不会正式受理上报申请。

刚才银华基金的郑总在发言中率先表达了他的不满,我们现在80%的理财师主要是将客户的资金配置放在银行存款,和银行的理财产品上。其实郑总还没有说完,这些理财师卖的不是产品,也不是产品背后的资产,而是数字,是收益率,是刚性兑付的潜规则。这是这个行业蛮无奈的一件事情,但这也恰恰是温水煮青蛙的职业状态。需要我们这些理财师自省、改变和转型。如果今天的理财师还是日复一日、年复一年重复着去兜售收益率,去靠银行信用背书去卖存款替代的产品。那么就会造成客户的逐利、机构价格战,产品刚性兑付——不可逆的恶性循环负反馈的过程,死守小确幸,早晚大不幸,这是理财师这个行业面临的非常大的问题。

因为这件事,台退将被民进党等绿营人士多番找茬。当时“绿委”叫嚣要推动“修法”,将“外患罪”适用于大陆,并威胁取消台退将的退俸及授奖勋章。引得国台办发言人马晓光直批,民进党的部分政客顽固坚持“台独”立场,煽动两岸敌意和对抗,打压参与两岸交流的台湾人士。

陈雨露表示,下一步的工作重点是,在系统重要性金融机构及金融控股公司统计上取得新进展和新突破,以此尽早构建金融基础数据库,为整个金融基础设施的高质量发展做出贡献。在金融科技方面,中国人民银行副行长范一飞表示,人民银行将坚持寓监管于服务,以监管促发展,总结试点成功经验,加快出台金融科技发展规划,持续健全金融科技监管体系,推动金融科技在“守正、安全、普惠、开放”的道路上行稳致远,不断提升金融服务实体经济能力,使科技创新成果更好惠及民生。

今天我们说银行理财服务的时候,它已经是包含了大众理财、贵宾理财、私人银行和家族财富管理四个不同等级的财富管理服务行业。鉴古知今而通未来,未来的理财师会是什么样子,会往什么样的路径上走。刚才潘总讲到ABCD,其实行业内对于理财师来讲最大的冲击还是来自于A,来自于人工智能投资顾问和机器人客户经理对传统的简单理财师的替代。

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